邯郸市人民政府办公厅关于2004年全市经济技术合作考核办法的通知

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23号





　 现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。







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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　 2012年9月26日　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


附件：关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定.doc





关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定



一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。
二、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，应当提交以下申请材料：
（一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；
（三）基金管理公司董事会决议；
（四）律师事务所出具的法律意见书；
（五）基金管理公司合规经营情况；
（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；
（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；
（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；
（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。
三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：
（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；
（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度实施效果评估以及相应的报告制度等；
（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；
（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；
（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；
（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；
（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；
（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；
（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；
（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；
（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。
五、基金管理公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护有关各方的合法权益。
六、基金管理公司开展专项资产管理业务，应当设立专门的子公司。子公司开展专项资产管理业务，应当遵循以下业务规范：
（一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；
（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产管理计划的投资范围；
（四）投资过程中所涉及的资产转让行为应当真实、合法、有效。法律法规规定资产转让应当办理批准、登记等手续的，资产管理人应当依法办理；
（五）应当建立科学有效的投资决策、风险评估、项目管理等内部管理制度，尽职勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；
（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；
（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况，说明投资依据，并揭示投资风险。
七、基金管理公司的子公司可以委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理。
八、基金管理公司的子公司开展专项资产管理业务，可以委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。
九、专项资产管理计划的管理人可以以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，并在专项资产管理合同中列明。
十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。












陕西省汉中市人民政府办公室


汉政办发〔2007〕85号


汉中市人民政府办公室关于印发汉中市旅游车辆管理办法的通知



各县区人民政府，汉中经济开发区管委会，市政府有关工作部门、直属机构：

《汉中市旅游车辆管理办法》已经市政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。



二○○七年七月九日



汉中市旅游车辆管理办法



第一章 总 则



第一条　为加强对旅游汽车客运管理，保障经营者和乘客的合法权益，维护正常的运输秩序，促进旅游汽车客运事业的发展，根据《中华人民共和国道路运输条例》、交通部《道路旅客运输及客运站管理规定》及相关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条 本市行政区域内旅游车辆的经营、管理必须遵守本办法，法律、法规另有规定的从其规定。

第三条 本办法所称的旅游客运是指以运送旅游观光的旅客为目的，在旅游景区内运营或者其线路至少有一端在旅游景区(点)的一种客运方式。旅游车辆是指经运输管理机构许可，并办理旅游道路运输经营许可证的营运客车。

第四条 旅游客运汽车资源实行统一配置和市内无障碍通行的管理方式。汉中市运输管理机构许可运营的旅游客车是各旅行社、旅游团队唯一租用的车辆，旅行社无特殊原因不得使用非旅游车辆。

第五条 市、县交通主管部门是旅游汽车客运行业的行政管理机关。交通主管部门所属的道路运输管理机构负责本办法的具体实施。



第二章 旅游客运许可



第六条 旅游客运按照营运方式分为定线旅游客运和非定线旅游客运。定线旅游客运按照班车客运管理；非定线旅游客运按照包车客运管理。

第七条 从事旅游客运经营的业户，应当符合四条标准：一是具有独立的法人资格；二是必须具有与其经营范围、规模相适应的资质，并经检测合格的客车、停车场地和经营能力，驾驶人员应相对稳定；三是驾驶人员须取得相应的机动车驾驶证和从业资格证，且年龄不超过55周岁，3年内无重大以上交通责任事故记录；四是有健全的安全生产管理制度。

第八条 旅游客运汽车市场要推进旅游汽车规模化、集约化、公司化经营。禁止旅游客运汽车公司以车辆挂靠、一次性买断及收取高额承包金的做法转让旅游客运汽车经营权。

第九条 旅游客运经营办理程序，按照《中华人民共和国道路运输条例》、交通部《道路旅客运输及客运站管理规定》的相关规定办理。

第十条 从事旅游客运的车辆必须符合四项条件：一是其车辆类型等级应当达到行业标准《营运客车类型划分及等级评定》(JT／T325)规定的中级以上，车辆技术等级为一级；二是车辆通道内不得设置任何座椅(包括折叠式座椅)，车身顶部不得设置行李架；三是车辆必须符合《中华人民共和国旅游汽车服务质量标准LB／T002——1995》所规定的旅游汽车车况、旅游汽车设备及服务设施、旅游汽车车容、旅游汽车司机、安全行车、服务质量要求等项目，车容整洁，车内清洁，车身外侧喷涂经营者名称、市级交通部门投诉电话；四是车辆必须足额投保车辆保险、座位保险以及第三者责任保险。

第十一条 旅游汽车的司乘人员，必须具备相应的业务知识和良好的职业道德，经培训考核取得机动车驾驶员从业资格证和乘务员上岗证。

第十二条 旅游汽车客运经营者要求停业，须提前一个月向原许可机关提出申请，经批准并缴销其经营许可证、道路运输证以及未使用的票据后，方可停业。



第三章 旅游车辆管理



第十三条 旅行社租用客车，应当与具有旅游客运资质的运输企业签订旅游团队运输合同，并接受交通主管部门和旅游主管部门的监督。

第十四条 旅游客运经营者不得承运未经旅游主管部门批准的旅行社和个人组织的旅游团队，不得投入营运手续不全、安全技术性能不符合国家规定标准的客车经营旅游客运。

第十五条 各旅行社不得租用未办理道路旅游客运手续的客车接待旅游团队。

第十六条 旅游客运驾驶员应当根据团队运行计划提供运输服务。不执行旅游运输合同或者团队运行计划的，旅游客运企业应当承担违约责任；给旅行社造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十七条 参加营运的旅游汽车必须保持良好的技术状况和整洁的车容车貌，各种证照齐全，防滑设施、消防器材齐备有效，空调、VCD、麦克风等完好，必须安装GPS全球定位系统。

第十八条 旅游客车必须在车体规定的位置公布监督电话和监督机关名称。旅游汽车须在车身两侧或其它明显部位标有经营者的名称或标记。营运过程中，将运管部门核发的旅游客运标志牌放置在车前明显的位置，一车一牌，随车运行。

第十九条 禁止以旅游客运为名从事班车客运，禁止机关、企事业单位和个人的车辆经营旅游客运。未经运管机构同意，旅游客运车辆不得用于客运班车加班、顶班，不得擅自承接包车业务。严禁利用旅游汽车进行违法犯罪活动。

第二十条 严格旅游道路运输经营许可证件管理，禁止转让、出租旅游道路运输经营许可证件，对有偿转让、出租旅游道路运输经营许可证件的行为，一经查处将按有关条款依法处理。

第二十一条 旅游客车要严格按照车辆经营期限实行年度审验，对审验不合格或超过经营期限的车辆，强制退出市场。



第四章 旅游车辆服务管理



第二十二条 旅游汽车须有固定的发车点和游览点，旅游班

车须按公告的线路行驶、规定的时限和地点停靠，并应保证不遗漏一名乘客。

第二十三条 旅游汽车的司乘人员，在车辆营运时应携带驾驶、行车、营运等证件；佩带由交通主管部门核发的旅游客运服务证；主动为乘客提供方便，不得敲诈和刁难乘客。

第二十四条 旅游客运企业各服务环节要协调配合，确保服务质量。

第二十五条 旅游客车司机在执行团队包车任务中，要与陪同、导游密切协作，互通情况，做好服务工作。不得中途招揽旅客和私自带客。

第二十六条 经营旅游汽车客运，应当严格执行由物价部门核准的运价，使用税务部门统一监制的客票。

第二十七条 优化服务行为，实行服务质量跟踪考核制度，旅游客运汽车驾驶人员的车费结算、劳动关系应与其服务质量直接挂钩。

第二十八条 旅游汽车客运站点，由当地交通主管部门会同有关部门统一规划和管理。

第二十九条 各级道路运输管理机构应当加强对旅游汽车集中的机场、车站、码头、宾馆等公共场所和风景名胜地区的客运站点、停车场所的管理。旅游汽车应按序接客。



第五章 法律责任



第三十条 各级交通主管部门应当加强对旅游汽车客运的监督检查。所有从事旅游汽车客运的经营者和司乘人员，必须服从交通主管部门的管理。

第三十一条 对违反本规定的经营者或司乘人员，道路运输管理机构应按照《中华人民共和国道路运输条例》、交通部《道路旅客运输及客运站管理规定》及相关法律、法规的规定进行处罚。

第三十二条 对租用未取得道路客运经营资格以外的汽车从事旅游运输活动的旅行社和未经旅游客运汽车公司委派，私自承揽旅游运输业务的旅游车辆业主和驾驶人员，应当依法处理。

第三十三条 实行旅游客运计分考核管理制度，公民，法人和其他社会组织对旅游客运的违法行为，有权投诉举报，有关行政部门应当依法处理。

第三十四条 各级交通主管部门及其运政管理人员应秉公办事，认真履行职责，严格执行运输法规；对违反本规定，滥用职权、以权谋私、敲诈勒索、刁难经营者的应视其情节，严肃处理。



第六章 附 则



第三十五条 本办法由汉中市交通局负责解释，自发布之日起施行。