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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕38号

　

　　 现公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，自2012年12月15日起施行。

　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 2012年11月15日



基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见


第一条 为规范基金管理公司开展投资、研究活动，防控内幕交易，保护基金份额持有人的合法权益，维护证券市场秩序，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称投资、研究活动，是指基金管理公司为受托管理的投资组合进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的活动，包括参与上市公司调研、路演和研究分析外部研究报告、撰写内部研究报告、召开投研交流会议等活动。
第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易情况实施监督管理，检查相关制度制定及实施情况，查处违法违规行为。
中国证券投资基金业协会依据有关法律法规和本指导意见制定相应的自律规则，对基金管理公司投资、研究活动防控内幕交易情况实行自律管理。
第四条 基金管理公司应当遵循守法诚信、审慎自律、责任明晰的原则，针对公司投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制，重点防范公司利用内幕信息进行投资决策和交易等。
第五条 基金管理公司应当将防控内幕交易机制纳入公司内部控制体系，结合基金行业特点和公司实际情况，制定专门的防控内幕交易制度，规范公司投资、研究活动流程，对公司投资、研究活动中可能接触到的内幕信息进行识别、报告、处理和检查，对违法违规行为进行责任追究。
基金管理公司应当定期评价防控内幕交易机制的有效性，并根据法律法规的变化和管理内幕信息的需要及时调整、完善。
第六条 基金管理公司应当明确董事会、经理层、督察长、监察稽核部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责：
（一）董事会对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任；
（二）从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任，从事投资、研究活动的人员（以下简称投研人员）承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用；
（三）督察长、监察稽核部门协助董事会、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。
第七条 基金管理公司应当根据《证券法》等法律法规、司法解释和中国证监会相关规定，建立内幕信息、知情人的识别标准。对实际工作接触到的未明确信息类型，应当结合内幕信息具有的价格敏感性、未公开性特征，遵循实质重于形式的原则进行识别。
第八条 基金管理公司应当建立内幕信息报告、知情人登记和保密制度。
投研人员对因履行工作职责知悉的内幕信息必须立即向基金管理公司报告，并进行内幕信息知情人登记，在内幕信息公开前承担保密义务，防止内幕信息进一步不当传播和使用。
第九条 基金管理公司应当加强对投资、研究活动的规范，保证信息来源合法合规，研究方法专业严谨，分析结论客观合理，投资决策独立审慎。
禁止投研人员主动打探内幕信息，利用内幕信息从事证券交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事内幕交易活动。
第十条 基金管理公司应当与所合作研究机构作出协议约定，要求其提供的研究报告必须合法合规，不得涉及内幕信息。
第十一条 基金管理公司应当建立对投资、研究活动的合规审查机制，防止内幕信息通过外部、内部研究报告或者投研交流会议等方式进入公司投资决策或者投资咨询流程。
第十二条 基金管理公司应当对投研人员加强合规教育和业务培训，营造合规经营的制度文化环境。
投研人员应当加强合规学习，准确理解法律法规和中国证监会规定的内幕信息、知情人的范围和内幕交易的含义、特征、危害、法律责任等，牢固树立遵规守法意识，审慎开展投资、研究活动。
第十三条 基金管理公司应当结合岗位职责，将防控内幕交易情况纳入相关人员的绩效考核范围，并建立违反防控内幕交易机制的责任追究制度。
对涉嫌构成内幕交易的，基金管理公司应当立即制止并及时向监管机构等有关部门如实报告。
第十四条 基金管理公司应当建立完善投资、研究活动的记录和档案管理制度，对内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究和合规审查、培训、考核等防控内幕交易制度的实施情况，以及投资决策依据完整留痕。相关资料应当妥善保存，保存期限不得少于20年。
基金管理公司年度监察稽核报告应当载明公司防控内幕交易机制的建立及实施情况。
第十五条 基金管理公司违反有关法律法规和本指导意见，未能有效建立、实施防控内幕交易机制的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，对负有责任的人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施。
基金管理公司及其相关人员进行内幕交易的，中国证监会依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本指导意见自2012年12月15日起施行。




浙江省宁波市人民政府办公室


关于印发甬新河管理实施细则的通知

（甬政办发〔2007〕13号）


奉化市、鄞州区人民政府，市政府有关部门：
　　经市政府同意，现将《甬新河管理实施细则》印发给你们，请遵照执行。

　　二○○七年二月五日

　　甬新河管理实施细则

　　总则
　　
　　第一条　为加强甬新河管理，明确管理职责，确保甬新河行洪排涝作用，更好地发挥景观、供水、生态、航运等综合功能，根据有关法律、法规，制定本细则。
　　甬新河的管理总体遵循《宁波市河道管理条例》规定。
　　第二条　本办法适用于甬新河自奉化西坞高楼张堰至市科技园区甬新闸的河段。
　　甬新河全线划分为市直管段（甬新闸至杭甬高速公路）、鄞州段（杭甬高速公路至鄞州奉化行政边界）、奉化段（鄞州奉化行政边界至高楼张堰）。
　　第三条　甬新河管理实行统一管理与分段分级负责相结合的原则。管理内容包括规划、行政许可、防汛抗旱调度、养护保洁、巡查执法等。
　　市水利局对甬新河实施统一管理。受市水利局委托，市三江河道管理局负责监督管理的具体工作。
　　市三江河道管理局是市直管段甬新河的管理责任单位，鄞州区水利局、奉化市水利局分别是鄞州段、奉化段甬新河的管理责任单位。
　　各河段责任单位应分别落实相应机构负责责任河段的维修、养护、保洁、巡查、执法等日常管理工作。
　　
　　建设和管理
　　
　　第四条　甬新河相关专业规划由市水利局统一负责编制，并事先征求沿河区（市）人民政府意见。甬新河的整治与建设、维修与养护由市本级和鄞州区、奉化市人民政府根据统一规划，按责任河段分段负责实施。
　　第五条　甬新河工程竣工交付时，建设单位应当按责任河段将建设项目的设计、施工、竣工及数字平面地图等资料移交给相应的管理责任单位，并且按照国家和市有关规定办理工程设施及资产移交等手续。
　　移交管理的甬新河应包括按规划征用的河道管理范围土地和管理用房、界桩、警示牌、水文监控等管理养护设施。
　　第六条　甬新河管理范围为两岸堤防之间（含堤防）和堤防背水坡脚外10米的地带，甬新河建设征地大于该范围的按实际征地线控制。
　　甬新河的管理范围线由市水利局公告。
　　第七条　沿河城镇、村庄的建设和发展，需符合甬新河整治规划。沿河房地产开发、村镇改造及企业建设项目的规划、设计、施工方案应与甬新河建设的总体方案相协调，其在甬新河管理范围内的具体建设方案须经市水利局审查同意。
　　第八条　甬新河管理范围内的涉河建设、取水、排污口设置等项目的水行政许可，在市直管段管理范围内的，由建设单位直接报市水利局审批；在鄞州段或奉化段管理范围内的，由建设单位报项目所在地区（市）水利局初审后，报市水利局审批。市三江河道管理局和建设项目所在地的区（市）水利局按照其职责权限负责对已审查同意的建设项目实施的具体监督管理。
　　严格控制沿河取水泵站、节制闸等设施的新建、改建，确需设置的，须经过科学论证。
　　甬新河的水量调配实行统一调度，其水量分配调度应结合鄞东南区域水资源状况统筹安排。
　　加强甬新河水质保护，严格控制在甬新河新设置或扩大排污口，禁止未经处理和处理不达标的污水排入甬新河。
　　第九条　甬新河防汛工作由市防汛指挥机构统一指挥，区(市)防汛指挥机构负责本辖区内的具体防汛工作；沿河水利工程设施运行应服从市防汛指挥机构的统一调度。
　　对甬新河内阻碍行洪或影响河势稳定的障碍物，按照谁设障、谁清除的原则，由障碍物所在地的区（市）防汛指挥机构责令设障者或者使用者在规定的期限内清除；逾期不清除的，由区（市）或市防汛指挥机构组织强行清除，所需费用由设障者或者使用者承担。
　　第十条　市三江河道管理局受市水利局委托负责对甬新河全线执法管理进行协调、指导和监督，对市直管段甬新河直接实施日常巡查、监督管理及违法案件调查、取证和查处工作。
　　鄞州区、奉化市水利局分别负责做好鄞州段和奉化段甬新河的具体巡查和执法管理工作。
　　
　　养护和经费
　　
　　第十一条　甬新河的堤岸等设施和管理范围内的绿化由市三江河道管理局和鄞州区水利局、奉化市水利局按责任河段负责日常维修养护和管理。
　　第十二条　市三江河道管理局对甬新河全线河道保洁实施监督，并直接负责市直管段甬新河的保洁工作。鄞州区水利局、奉化市水利局负责责任河段的保洁工作。
　　第十三条　甬新河的日常管理养护、水利设施维修等经费，按照分段分级管理原则，分别由市级和地方财政负担。
　　甬新河堤岸等水利设施更新改造和防汛抢修等经费，按市级有关规定可另行申报和核定，市级予以适当补助。
　　
　　附则
　　
　　第十四条　在甬新河从事旅游开发和举行其它重大水上活动的，应征得市水利局的同意。活动单位须落实相应的船只和人员安全保障措施，并报经相关行政主管部门审批同意。
　　第十五条　本细则由市水利局负责解释。
　　第十六条　本细则自发布之日起施行。